1　范围

　　本标准规定了电子档案管理的基本术语及其定义。

　　本标准适用于档案工作及相关领域。

2　一般概念

2.1　

　　电子文件 electronic document；electronic record

　　国家机构、社会组织或个人在履行其法定职责或处理事务过程中，通过计算机等电子设备形成、办理、传输（3.14）和存储（5.3）的数字格式的各种信息记录。电子文件由内容（2.13）、结构（2.14）和背景（2.15）组成。

2.2　

　　电子档案 electronic record；archival electronic record

　　具有凭证、查考和保存（5.1）价值并归档（3.5）保存（5.1）的电子文件（2.1）。

2.3　

　　业务系统 business system

　　形成或管理机构活动数据的计算机系统。

　　示例：电子商务系统、财务系统、人力资源系统等促进机构事务处理的应用系统。

2.4　

　　电子文件管理系统 electronic document management system

　　用于形成、处理和维护电子文件（2.1）的计算机信息系统。

　　参见：电子档案管理系统（2.5）。

　　注：电子文件管理系统是业务系统（2.3）的一个子系统。

2.5　

　　电子档案管理系统 electronic records management system

　　对电子文件（2.1）、电子档案（2.2）进行捕获（3.1）、维护、利用（5.13）和处置（4.9）的计算机信息系统。

　　参见：电子文件管理系统（2.4）。

　　注：电子档案管理系统通常用于电子档案（2.2）形成单位，更注重对电子档案（2.2）的管理。系统通过维护元数据（2.16）及电子档案（2.2）之间的联系，支持电子档案（2.2）作为证据的价值。

2.6　

　　数字档案馆 digital archives

　　运用现代信息技术对电子档案（2.2）及其他数字资源进行采集、存储（5.3）、管理，并通过各种网络平台提供利用（5.13）的档案信息集成管理体系。

2.7　

　　开放档案信息系统 open archival information system

　　一个由人和计算机系统组成的有机体，承担保存（5.1）信息并将其提供给指定用户的责任。

　　注：开放档案信息系统旨在为信息系统建立一个参考模型，以维护信息系统中数字信息的长期保存（5.1）和可存取。“开放”一词表明与其相关的建议和标准是以开放形式产生的，并不表示对开放档案信息系统的访问不受限制。

2.8　

　　信息包 information package

　　由内容信息和相关保存描述信息构成的信息整体。

　　注：保存描述信息有助于保存（5.1）和查找内容信息。

2.9　

　　提交信息包 submission information package

　　由信息生产者交给开放档案信息系统（2.7）的信息包（2.8），用于构建一个或多个存档信息包（2.10）。

　　参见：发布信息包（2.11）。

2.10　

　　存档信息包 archival information package

　　保存在开放档案信息系统（2.7）中的包含内容信息和相关的保存描述信息的信息包（2.8）。

　　参见：提交信息包（2.9），发布信息包（2.11）。

2.11　

　　发布信息包 dissemination information package

　　开放档案信息系统（2.7）根据用户的需求完成数据的抽取、封装（3.12）并发送给用户的信息包（2.8），抽取的内容来自于一个或多个存档信息包（2.10）。

　　参见：提交信息包（2.9）。

2.12　

　　打包信息 packaging information

　　用于绑定和识别一个信息包（2.8）构成的信息。

2.13　

　　内容 content

　　以字符、图形、图像、音频、视频等形式表示的电子档案（2.2）的主题信息。

2.14　

　　结构 structure

　　电子档案（2.2）的内容（2.13）组织和存储（5.3）方式。包括逻辑结构（2.14.1）和物理结构（2.14.2）。

2.14.1　

　　逻辑结构 logical structure

　　电子档案（2.2）内容（2.13）各信息单元之间关系的描述。

　　示例：电子档案的字体字号、文字的排列、章节的构成、各页的先后顺序、插图的标号位置等。

2.14.2　

　　物理结构 physical structure

　　电子档案（2.2）在存储（5.3）设备或载体中的存储（5.3）位置和文件格式（2.22）。

2.15　

　　背景 context

　　电子档案（2.2）形成、传输（3.14）、使用和维护的框架。

　　注：背景包括行政背景、来源背景、业务流程背景以及技术背景等。

2.16　

　　元数据 metadata

　　描述电子档案（2.2）的内容（2.13）、结构（2.14）、背景（2.15）及其整个管理过程的数据。

　　注：改写GB/T 26162.1-2010，3.12。

2.17　

　　真实性 authenticity

　　电子档案（2.2）的内容（2.13）、逻辑结构（2.14.1）和背景（2.15）与形成时的原始状况相一致的性质。

　　注：具有真实性的电子档案（2.2）由特定机构使用安全可靠的系统软件形成，没有发生被非法篡改或者误用过的情况，能够证明其用意、生成者或发送者、生成或发送的时间与既定的相符。

2.18　

　　可靠性 reliability

　　电子档案（2.2）的内容（2.13）完全和正确地表达其所反映的事务、活动或事实的性质。

2.19　

　　完整性 integrity

　　电子档案（2.2）的内容（2.13）、结构（2.14）和背景（2.15）信息齐全且没有破坏、变异或丢失的性质。

2.20　

　　可用性 usability

　　电子档案（2.2）可以被检索（5.11）、呈现和理解的性质。

2.21　

　　全程管理 life-cycle management

　　对电子文件（2.1）形成、办理、归档（3.5）以及电子档案（2.2）维护、利用（5.13）和最终处置（4.9）（销毁（4.10）或永久保存（5.1））全过程进行的控制。

2.22　

　　文件格式 file format

　　电子文件（2.1）在计算机等电子设备中组织和存储（5.3）的编码方式。

示例：文本格式pdf、doc、xls、ppt、txt、wps、xml、html等，图像格式JPG、Tiff、GIF、PNG、BMP等；图形格式DWG、DXF、IGS等；音频格式wav、mp3、mid等；视频格式avi、wmv、flv、mpeg、rm等。

2.23　

　　电子签名 electronic signature

　　电子文件（2.1）中以电子形式所含、所附用于识别责任人身份并表明责任人认可其中内容的数据。

3　电子档案的收集与整理

3.1　

　　捕获 capture

　　适时获取电子文件（2.1）及其元数据（2.16）的方法与过程。

　　注：改写DA/T 46-2009，3.10。

3.2　

　　登记 registration

　　在电子文件（2.1）、电子档案（2.2）进入电子档案管理系统（2.5）、数字档案馆（2.6）时，给其一个唯一标识符的行为。

　　注：改写GB/T 26162.1-2010，3.18。

3.3　

　　分类 classification

　　依据分类体系中所规定的逻辑结构、方法和程序规则，按照类目对电子档案（2.2）进行的系统标识和整理。

　　注：改写GB/T 26162.1-2010，3.5。

3.4　

　　著录 description

　　按标准形式对电子档案（2.2）的内容（2.13）、结构（2.14）、背景（2.15）及管理活动进行描述的过程。

3.5　

　　归档 ≈ archiving

　　按照国家规定将具有保存(5.1)价值的电子文件(2.1)及其元数据(2.16)的保管权交给档案部门的过程。

3.6　

　　网络文件存档 web archiving

　　将组织机构在处理业务活动过程中，通过网络形成的、具有原始记录性的内容文件和管理文件转化为电子档案（2.2）的过程。

　　示例：网络内容文件有网页、后台数据库文件等；管理文件有网站设计文件、程序文件、网站日志等。

3.7　

　　移交 transfer

　　按照国家规定将电子档案（2.2）的保管权交给档案馆的过程。

3.8　

　　接收  accession

　　档案馆、档案室按照国家规定收存电子档案（2.2）的过程。

3.9　

　　关联 association

　　通过管理系统，将元数据（2.16）及其对应的管理对象建立稳定关系的过程。

3.10　

　　挂接 link

　　用电子档案（2.2）在计算机中的名称作为指针在数据库中将电子档案（2.2）与其元数据（2.16）联系起来的过程。

3.11　

　　嵌入 embed

　　将元数据（2.16）内嵌于电子档案（2.2）的过程。

3.12　

　　封装 encapsulation

　　将电子档案（2.2）及其元数据（2.16）作为一个整体按指定结构打包的过程。

3.13　

　　聚合 aggregation

　　按一定逻辑关系将若干电子档案（2.2）建立有机联系的过程。

3.14　

　　传输 transmission

　　通过网络或可交换的计算机载体传递电子档案（2.2）的过程。

4　电子档案的鉴定与处置

4.1　

　　鉴定 appraisal

　　对电子文件（2.1）、电子档案（2.2）的内容（2.13）和技术状况进行评估的过程，确认其真实性（2.17）、完整性（2.19）、可用性（2.20）、安全性及其价值等，判断其是否属于归档（3.5）范围并确定其保管期限（4.7）。

4.2　

　　真实性检验 authentication

　　通过管理和技术措施评估电子档案（2.2）是否符合真实性（2.17）内涵要点的过程。

　　示例：验证所收到的电子签名等与所发送的是否相同；迁移或转换后的电子档案与形成时的原始状况是否一致；是否受到未经授权的增、删、改、利用和隐藏。

4.3　

　　完整性检验 integrity check

　　通过管理和技术措施检查电子档案（2.2）及其元数据（2.16）是否符合完整性（2.19）要求的过程。

　　示例：检查所收到的电子档案及其元数据是否齐全完好；是否受到未经授权的增、删、改、利用和隐藏；是否对所有授权的增、删、改进行了标记。

4.4　

　　可用性检验 usability check

　　通过管理和技术措施验证电子档案（2.2）、载体、应用软件是否符合可用性（2.20）要求的过程。

　　示例：检验电子档案是否可读、可理解、可检索，载体介质是否完好和兼容，是否附带相应的特殊应用软件等。

4.5　

　　安全性检验 security check

　　通过管理和技术措施识别电子档案（2.2）潜在安全性缺陷的过程。

　　示例：检测电子档案是否有病毒等。

4.6　

　　文件格式检验 file format check

　　验证电子档案（2.2）是否符合规定的文件格式（2.22）的过程。

4.7　

　　保管期限 retention period

　　对电子档案（2.2）划定的留存年限。

4.8　

　　保管期限表 records retention schedule

　　规定电子档案（2.2）保管期限（4.7）的文件。

4.9　

　　处置 disposition

　　按照规定对电子文件（2.1）、电子档案（2.2）实施留存、移交（3.7）或销毁（4.10）的一系列过程。

　　注：改写GB/T 26162.1-2010，3.9。

4.10　

　　销毁 destruction